又一個(gè)微博大V被重罰！據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，日前證監(jiān)會(huì)沒(méi)收易偉操縱“三夫戶外”違法所得27970620.32元，并處以27970620.32元罰款; 沒(méi)收易偉非法從事證券投資咨詢(xún)違法所得23942175.33元，并處以2000萬(wàn)元罰款。

(資料圖片僅供參考)

易偉，男，1971年11月出生，上海春山新棠投資管理有限公司法定代表人，住址為廣東省深圳市福田區(qū)。其宣稱(chēng)畢業(yè)于耶魯大學(xué)，在新浪微博上的粉絲量近40萬(wàn)。

2018年11月1日至2020年6月19日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)操縱期間），易偉以直接控制賬戶、受托管理賬戶、借入配資賬戶等形式實(shí)際控制76個(gè)證券賬戶，用于交易“三夫戶外”。

此外，2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。但2020年5月26日，易偉使用微博賬號(hào)“易偉”發(fā)布招募會(huì)員信息，內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。易偉通過(guò)微博、微信提供推薦個(gè)股、預(yù)測(cè)行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢(xún)服務(wù)。

微博微信上提供證券咨詢(xún)服務(wù)

賺了近2400萬(wàn)

操縱“三夫戶外”期間，易偉利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等形式,操縱“三夫戶外”股票價(jià)格。截至目前，余股已全部賣(mài)出，賬戶組共計(jì)盈利27970620.32元。

在非法從事證券投資咨詢(xún)期間，易偉通過(guò)多種方式提供服務(wù)。具體來(lái)說(shuō)，易偉通過(guò)群發(fā)郵件提供投資咨詢(xún)服務(wù)。每周向部分付費(fèi)會(huì)員群發(fā)電子郵件，郵件內(nèi)容包括對(duì)上市公司及相關(guān)股票的看法、具體買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)買(mǎi)入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況。

通過(guò)微信向個(gè)別付費(fèi)會(huì)員提供投資咨詢(xún)服務(wù)。易偉與個(gè)別付費(fèi)會(huì)員通過(guò)微信單獨(dú)交流，回答會(huì)員提出的投資問(wèn)題、分析評(píng)價(jià)會(huì)員的交易行為、針對(duì)股票交易提出操作建議。

通過(guò)微博公開(kāi)提供投資咨詢(xún)。易偉注冊(cè)使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗(yàn)，是大型美元基金管理人?！耙讉ァ辟~號(hào)微博內(nèi)容包含對(duì)A股市場(chǎng)、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢(shì)看法，每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外，易偉注冊(cè)使用微博賬號(hào)“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號(hào)傳播投資理論和投資建議。

通過(guò)微信朋友圈公開(kāi)提供投資咨詢(xún)。易偉使用微信賬戶“船長(zhǎng)老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈，對(duì)股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問(wèn)。

2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢(xún)?nèi)?并實(shí)際向易偉指定收款銀行賬戶支付會(huì)員費(fèi)。易偉收入合計(jì)23942175.33元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，易偉的上述行為違反了《證券法》第一百六十條第二款、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定,構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)”的行為。

復(fù)核后證監(jiān)會(huì)維持對(duì)易偉的處罰

在聽(tīng)證及陳述申辯中以及聽(tīng)證會(huì)后，易偉及其代理人就非法從事證券投資咨詢(xún)提出申辯意見(jiàn): 其一,違法主體并非易偉個(gè)人而是公司。其二，郵件咨詢(xún)內(nèi)容屬于知識(shí)付費(fèi)，而非證券投資咨詢(xún)。易偉未就微信、微博、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費(fèi)用，與個(gè)別會(huì)員交流股票并非履行相關(guān)合同義務(wù)。其三，調(diào)查未向付費(fèi)會(huì)員調(diào)取證據(jù)，當(dāng)事人提供的調(diào)查問(wèn)卷表明付費(fèi)會(huì)員并不認(rèn)為易偉提供的服務(wù)屬于證券投資咨詢(xún)。其四，截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，合計(jì)有13名會(huì)員退費(fèi),不應(yīng)計(jì)入違法所得。其五，本案不能適用《證券法》進(jìn)行處罰，而只能適用《暫行辦法》，但證監(jiān)會(huì)并非《暫行辦法》的適用主體。綜上，請(qǐng)求對(duì)易偉不予處罰。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：

其一，易偉利用個(gè)人影響力招收付費(fèi)會(huì)員,并非以公司名義，涉案行為亦無(wú)法體現(xiàn)單位意志,且違法所得最終歸易偉個(gè)人所有，因此違法主體是易偉個(gè)人而非公司。

其二，易偉利用微博公開(kāi)發(fā)布證券投資建議為招募會(huì)員進(jìn)行宣傳，之后每周定期向付費(fèi)會(huì)員群發(fā)包含投資咨詢(xún)建議的郵件，并與付費(fèi)會(huì)員單獨(dú)添加微信,通過(guò)私信或者朋友圈提供投資咨詢(xún)建議。從整體來(lái)看，前述一系列活動(dòng)構(gòu)成證券投資咨詢(xún)。

其三，易偉向會(huì)員群發(fā)郵件的內(nèi)容包括對(duì)上市公司和相關(guān)股票的看法、具體買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)、買(mǎi)入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況等,客觀上構(gòu)成證券投資咨詢(xún)。

其四，當(dāng)事人及其代理人并未提交會(huì)員退費(fèi)的相關(guān)證據(jù)，我會(huì)在計(jì)算違法所得時(shí)已根據(jù)在案證據(jù)剔除了退費(fèi)會(huì)員對(duì)應(yīng)的金額。

其五,《暫行辦法》發(fā)布時(shí)地方證管辦與證監(jiān)會(huì)分立的背景已發(fā)生變化,其規(guī)定的由地方證管辦行使的相關(guān)職能已經(jīng)被合并進(jìn)證監(jiān)會(huì)。因此，證監(jiān)會(huì)有權(quán)適用《暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。綜上，維持對(duì)易偉的處罰。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：

一、依據(jù)《證券法》第一百九十二條，沒(méi)收易偉操縱“三夫戶外”違法所得27970620.32元，并處以27970620.32元罰款；

二、依據(jù)《暫行辦法》第三十二條，沒(méi)收易偉非法從事證券投資咨詢(xún)違法所得23942175.33元，并處以2000萬(wàn)元罰款。

來(lái)源：南方都市報(bào)

關(guān)鍵詞： 證券投資 違法所得 三夫戶外