??????中信建投證券股份有限公司獨立董事

【資料圖】

關(guān)于第二屆董事會第五十三次會議相關(guān)事項的獨立意見

??根據(jù)《上市公司獨立董事規(guī)則》

???????????????《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

?????????????????????????????《香港聯(lián)合

交易所有限公司證券上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號

—規(guī)范運作》等法規(guī)、規(guī)范性文件和《中信建投證券股份有限公司章程》（以下

簡稱《公司章程》）等內(nèi)部制度相關(guān)規(guī)定，作為中信建投證券股份有限公司（以

下簡稱公司）的獨立董事，對公司第二屆董事會第五十三次會議的相關(guān)事項發(fā)表

以下獨立意見：

??一、關(guān)于預(yù)計公司?2023?年日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)性關(guān)連交易的議案

公司非關(guān)聯(lián)/連股東利益的情形；公司與關(guān)聯(lián)/連方之間是互利雙贏的平等互惠關(guān)

系，不存在損害公司權(quán)益的情形。

而對關(guān)聯(lián)/連人形成依賴。

??同意關(guān)于預(yù)計公司?2023?年日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)性關(guān)連交易的議案。

??二、關(guān)于公司與北京金控集團簽署證券和金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議的

議案

???《北京金融控股集團有限公司與中信建投證券股份有限公司證券和金融產(chǎn)

品交易及服務(wù)框架協(xié)議》項下的交易及服務(wù)遵循公平、公正、合理的市場化定價

原則，并將按一般商業(yè)條款進行，符合公司及全體股東的整體利益，不存在損害

公司及中小股東利益的情況。

關(guān)聯(lián)/連交易而對關(guān)聯(lián)/連方形成依賴，上述關(guān)聯(lián)/連交易不影響公司的獨立性，對

公司的持續(xù)經(jīng)營能力不會產(chǎn)生影響。

??同意關(guān)于公司與北京金控集團簽署證券和金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議的

議案。

??三、關(guān)于聘任公司?2023?年會計師事務(wù)所的議案

??畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及其境外成員所畢馬威會計師事

務(wù)所具備從事審計工作的專業(yè)資質(zhì)和專業(yè)勝任能力，具有豐富的證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)

驗，具備良好的職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)水平，其投資者保護能力、誠信狀況和獨立性等

方面符合監(jiān)管規(guī)定要求。公司變更會計師事務(wù)所的理由正當(dāng)、充分，有關(guān)聘任的

審議程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。同意聘任畢馬威華振

會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及其境外成員所畢馬威會計師事務(wù)所為公司?2023

年外部審計機構(gòu)，分別負責(zé)按照中國企業(yè)會計準(zhǔn)則和國際財務(wù)報告準(zhǔn)則提供相關(guān)

年度審計及中期審閱服務(wù)；同意聘任畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

為公司?2023?年內(nèi)部控制審計機構(gòu)；以及同意相關(guān)審計/審閱費用的金額與確定方

式。

??（以下無正文）

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