因今年3月份的“宕機”事件，東方財富證券股份有限公司(下稱“東方財富證券”)再被監(jiān)管“點名”。

5月29日晚間，深圳證券交易所(下稱“深交所”)發(fā)布警示函稱，2023年3月21日，東方財富證券技術系統(tǒng)發(fā)生故障，導致部分客戶登錄交易系統(tǒng)緩慢，引發(fā)市場高度關注。

(資料圖)

“經(jīng)查，東方財富證券于3月18日進行數(shù)據(jù)查詢接口升級，因升級前論證測試不充分，未發(fā)現(xiàn)接口存在性能問題，導致交易及相關系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行受到影響?！鄙罱凰M一步指出“且網(wǎng)絡安全事件發(fā)生后，未及時向本所報告，違反了本所《會員管理規(guī)則》等相關規(guī)定?！?/p>

深交所表示，依據(jù)相關規(guī)定，現(xiàn)對東方財富證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

“東方財富證券對此應高度重視，針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，強化交易及相關系統(tǒng)管理，加強變更及運維管理，完善應急處置機制，保障交易及相關系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。”深交所同時強調(diào)。

值得關注的是，東方財富證券的交易軟件故障問題，此前已得到證監(jiān)會、證監(jiān)局等部門的多方關注。

事項方面，3月21日，東方財富證券交易軟件一個交易日內(nèi)出現(xiàn)“兩連崩”，早盤有不少投資者在社交媒體反映無法正常登錄和交易。當日10時30分左右，東方財富證券交易軟件恢復正常。不過午后開盤，不少投資者便再度反映東方財富證券交易軟件無法正常登錄。

3月24日，證監(jiān)會便在《東方財富證券股份有限公司申請上市證券做市交易業(yè)務資格反饋意見》中表示：“近日，我們關注到媒體報道你公司證券交易軟件無法正常登錄交易，請說明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合‘最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件’條件。”

3月31日晚，西藏證監(jiān)局發(fā)布《關于對東方財富證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》(下稱“《決定》”)稱，經(jīng)查，東方財富證券在2023年3月21日的網(wǎng)絡安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級論證測試不充分、未及時報告網(wǎng)絡安全事件的問題。

“依據(jù)相關規(guī)定，決定對東方財富證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，責令東方財富證券對此次事件相關責任人員進行內(nèi)部責任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求?！?西藏證監(jiān)局表示。

其中，對于西藏證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施，東方財富證券母公司東方財富信息股份有限公司(下稱“東方財富”，300059)3月31日發(fā)布公告表示，公司和東方財富證券高度重視前述問題，將嚴格按照西藏證監(jiān)局的相關要求，深入開展整改，嚴肅內(nèi)部問責，進一步加強研發(fā)測試、上線、升級變更及 運維管理，進一步完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行， 并在規(guī)定期限內(nèi)及時向監(jiān)管部門提交相關報告。

“公司再次向受到影響的用戶致以誠摯的歉意。公司將認真吸取教訓，全面排查，切實整改，防止類似情況再次發(fā)生，同時不斷提升服務水平，為用戶提 供更優(yōu)質(zhì)的服務。”東方財富彼時進一步指出。

值得關注的是，近兩年，發(fā)生APP“事故”的券商并非個例，且同樣受到多方監(jiān)管的關注。

例如，2022年3月14日，招商證券交易系統(tǒng)也曾出現(xiàn)問題，“招商證券崩了”出現(xiàn)在微博熱搜榜上。2022年5月16日，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現(xiàn)錯誤，無法交易。

對于招商證券2022年3月14日的網(wǎng)絡安全事件，2022年4月1日，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取責令改正措施，要求招商證券進一步加強重要信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃。

而招商證券2022年5月16日的網(wǎng)絡安全事件，令招商證券及三名責任人員收到了證監(jiān)會警示函。2022年7月12日，證監(jiān)會發(fā)布關于對招商證券采取出具警示函措施的決定，并發(fā)布關于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

“經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡安全事件中，存在系統(tǒng)設計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權責分配機制不完善?！弊C監(jiān)會彼時稱。

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