@所有人速看！2月份將施行這些新規(guī)

來源：百家號時間：2023-02-01 13:34:32

(資料圖片)

本報記者包興安

證券公司不得限制投資者轉(zhuǎn)戶、境內(nèi)企業(yè)間接到境外借用外債納入管理范圍、試點恢復(fù)旅行社出境團(tuán)隊旅游……2023年2月份，一批新規(guī)將施行，會帶來哪些改變？

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》自2023年2月28日起施行。這是2019年征求意見稿發(fā)布之后，時隔3年推出的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)性制度。《辦法》從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責(zé)六個方面作出規(guī)定。

《辦法》表示，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。要求證券公司嚴(yán)格履行客戶管理職責(zé)，切實做好客戶身份識別、客戶適當(dāng)性管理、賬戶使用實名制等工作。要求證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示，保護(hù)投資者知情權(quán)；為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。

證監(jiān)會表示，下一步，將持續(xù)加強監(jiān)管，督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實維護(hù)市場交易秩序，保護(hù)投資者合法利益。同時，強化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

《企業(yè)中長期外債審核登記管理辦法》自2023年2月10日施行。《辦法》科學(xué)劃定管理范圍，做到監(jiān)管全覆蓋。一是對債務(wù)工具類型予以細(xì)化，在有效滿足市場主體需要、鼓勵創(chuàng)新的同時，減少監(jiān)管盲區(qū)。二是明確將境內(nèi)企業(yè)間接到境外借用外債納入管理范圍，持續(xù)完善對重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)管，配合做好VIE架構(gòu)企業(yè)管理、規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展等工作。

國家發(fā)改委表示，此舉不僅有利于完善管理制度、提升管理質(zhì)量和水平、有效防范外債風(fēng)險，也有利于更好發(fā)揮外債資金在促進(jìn)擴大內(nèi)需、支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推進(jìn)高水平對外開放等方面的重要作用。

《銀行保險監(jiān)管統(tǒng)計管理辦法》自2023年2月1日起施行?！掇k法》明確監(jiān)管統(tǒng)計工作歸口管理要求，對監(jiān)管統(tǒng)計管理機構(gòu)歸口管理部門職責(zé)作出界定，對銀行保險機構(gòu)歸口管理部門職責(zé)予以明確，同時列明各相關(guān)主體職責(zé)邊界?！掇k法》明確提出銀行保險機構(gòu)法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人對監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量承擔(dān)最終責(zé)任。

中國銀保監(jiān)會表示，《辦法》的發(fā)布和實施，統(tǒng)一了銀行業(yè)保險業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計制度，為解決當(dāng)前監(jiān)管統(tǒng)計工作實際問題提供制度支撐，進(jìn)一步夯實統(tǒng)計工作基礎(chǔ)，對銀行業(yè)保險業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計工作具有指導(dǎo)性作用。

《工業(yè)節(jié)能監(jiān)察辦法》自2023年2月1日起施行。《辦法》強調(diào)，工業(yè)節(jié)能監(jiān)察遵循依法、公開、公平、公正和效能原則。工業(yè)節(jié)能監(jiān)察不得向被監(jiān)察單位收取費用。

根據(jù)《文化和旅游部辦公廳關(guān)于試點恢復(fù)旅行社經(jīng)營中國公民赴有關(guān)國家出境團(tuán)隊旅游業(yè)務(wù)的通知》，2023年2月6日起，試點恢復(fù)全國旅行社及在線旅游企業(yè)經(jīng)營中國公民赴有關(guān)國家出境團(tuán)隊旅游和“機票+酒店”業(yè)務(wù)。旅行社及在線旅游企業(yè)不得違反時間安排或超出國家名單范圍開展出境團(tuán)隊旅游和“機票+酒店”業(yè)務(wù)。

根據(jù)《文化和旅游部市場管理司關(guān)于優(yōu)化涉港澳臺營業(yè)性演出管理政策的通知》，自2023年2月16日起，各地文化和旅游行政部門恢復(fù)對涉港澳臺營業(yè)性演出的受理和審批。暫緩新批涉外營業(yè)性演出活動（演職人員已在境內(nèi)的除外）。

圖片 | 站酷海洛

制作 | 劉睿智

審核 | 朱寶琛

編輯 | 白寶玉

終審 | 彭春來