中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月29日訊 近日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)海南香樹沉香產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及沈根其、張偉采取出具警示函措施的決定(〔2022〕7號(hào))。海南香樹沉香產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司(簡稱“海南沉香”,834155.NQ)存在以下信息披露違規(guī)行為:
(資料圖片)
截至2022年4月30日,海南沉香未在2021年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露2021年年度報(bào)告,違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第191號(hào))第十一條第一款、第十二條的相關(guān)規(guī)定。
沈根其作為公司董事長,張偉作為公司董事會(huì)秘書,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任,違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定。
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第190號(hào))第六十七條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條的規(guī)定,海南證監(jiān)局決定對(duì)海南沉香、沈根其、張偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。海南沉香及上述人員應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),依法履行信息披露義務(wù)。同時(shí),應(yīng)于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向海南證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。
海南沉香官網(wǎng)顯示,公司2015年11月在新三板成功掛牌,成為全國首家沉香產(chǎn)業(yè)上市公司,證券名稱:海南沉香,證券代碼:834155。2019年9月3日,海南沉香主辦券商由西南證券變更為恒泰證券。2020年12月14日,海南沉香主辦券商由恒泰證券變更為恒泰長財(cái)證券。
沈根其為第一大股東,持股31.85%,擔(dān)任公司董事長。張偉現(xiàn)任公司董事會(huì)秘書。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定:主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度,包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度,以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第191號(hào))第五條規(guī)定:掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),保證公司及時(shí)、公平地披露信息,所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條規(guī)定:掛牌公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告。
凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露。
《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條規(guī)定:年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi),中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi),季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。
《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條規(guī)定:掛牌公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所,公司股東大會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí),應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。股東大會(huì)作出解聘、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所決議的,掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露時(shí)說明更換的具體原因和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的陳述意見。
以下為原文:
關(guān)于對(duì)海南香樹沉香產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及沈根其、張偉采取出具警示函措施的決定
〔2022〕7號(hào)
海南香樹沉香產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及沈根其、張偉:
你公司存在以下信息披露違規(guī)行為:
截至2022年4月30日,你公司未在2021年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露2021年年度報(bào)告,違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第191號(hào))第十一條第一款、第十二條的相關(guān)規(guī)定。
沈根其作為公司董事長,張偉作為公司董事會(huì)秘書,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任,違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定。
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第190號(hào))第六十七條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司、沈根其、張偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。你公司及上述人員應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),依法履行信息披露義務(wù)。同時(shí),應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局報(bào)送整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
海南證監(jiān)局
2022年7月22日
(責(zé)任編輯:徐自立)
【來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)】
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