在建立共建共治共享社會治理格局的大背景下，證券期貨糾紛多元化解改革在不斷深化。

依據(jù)2018年最高人民法院與中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》(以下簡稱《意見》)，最高人民法院辦公廳和證監(jiān)會辦公廳日前發(fā)出《關于建立“總對總”證券期貨糾紛在線訴調對接機制的通知》(以下簡稱《通知》)，全面推進證券期貨糾紛多元化解工作。

多元解紛機制全面開花

中國人民大學法學院教授劉俊海說，證券期貨多元化糾紛解決機制，是保護投資者權益的綠色通道，對于共建共治共享社會治理格局具有重要意義。

《通知》最核心的內容是建立“總對總”在線訴調對接機制。即“人民法院調解平臺”(以下簡稱調解平臺)與證監(jiān)會管理的公益網(wǎng)絡平臺“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線調解平臺”(以下簡稱投資者網(wǎng)平臺)，通過平臺對接方式開展全流程在線調解、在線申請司法確認或出具調解書等訴調對接工作。

西北政法大學經濟法學院教授強力說，多元化糾紛解決機制，在我國雖早有實踐，但真正受到廣泛關注則在近幾年。2015年12月中辦和國辦聯(lián)合發(fā)布《關于完善矛盾糾紛多元化解的意見》。在具有涉眾性廣、專業(yè)性強、門類多的金融領域緊隨其后，不斷細化、推進多元糾紛化解機制。

2016年，最高法與證監(jiān)會在部分地區(qū)試點開展多元化糾紛解決機制建設，首批選擇36個地區(qū)法院、8個調解組織進行試點。強力稱，當然現(xiàn)在已有30多家調解組織。這些調解組織包括中國證券業(yè)協(xié)會、證券投資基金業(yè)協(xié)會以及近來積極持股行權的中證中小投資者服務中心(以下簡稱投服中心)等。

國浩律師(上海)事務所資深顧問黃江東說，2018年《意見》出臺后，兩部門又開展了一系列工作。

2020年，證監(jiān)會制定《證券期貨糾紛調解工作指引》;2020年3月，最高法與證監(jiān)會開始推進調解平臺與投資者網(wǎng)平臺互聯(lián)互通的證券期貨糾紛在線訴調機制工作;2020年5月15日，作為證監(jiān)會批準設立的我國唯一跨區(qū)域、跨市場的全國性證券期貨糾紛專業(yè)調解組織——中證資本市場法律服務中心正式成立。

據(jù)黃江東介紹，證券期貨糾紛多元化解成效顯著。僅2020年各調解組織共受理調解案件6100余件，調解成功4900余件，涉及金額超過8億元。

基于這些試點、實踐，兩部門日前發(fā)布《通知》。強力說，《通知》中的在線訴調機制，將法院的能動性與專家學者、律師、行業(yè)協(xié)會、仲裁員等業(yè)內人士相結合，形成廣泛多元、規(guī)范權威的解決機制，這是我國在多元糾紛解決機制中的最大特點。

當然多元糾紛解決機制也應用在其他領域。據(jù)君致律師事務所劉宇律師介紹，早在2012年，最高法就與中國保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關于在全國部分地區(qū)開展建立保險糾紛訴訟與調解對接機制試點工作的通知》，2016年發(fā)布《關于全面推進保險糾紛訴訟與調解對接機制建設的意見》。2019年最高法、央行、銀保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關于全面推進金融糾紛多元化解機制建設的意見》，則進一步擴大訴調對接領域，對金融糾紛多元化解機制案件范圍、調解協(xié)議司法確認、工作流程等進行了規(guī)定。

另外，在知識產權領域、勞動糾紛領域，最高法也分別同國家知識產權局、全國總工會等建立有訴調對接機制。

在線訴調各方責任明確

依據(jù)《通知》，推進在線訴調對接機制，就是堅持把非訴糾紛解決機制挺在前面，切實發(fā)揮證監(jiān)會在解決證券期貨糾紛中的指導協(xié)調作用，以及法院在多元化糾紛解決機制改革中的引領、推動、保障作用。

在“總對總”在線訴調對接機制中，最高法院立案庭負責在線訴調對接工作的統(tǒng)籌推進，宣傳引導當事人運用調解平臺化解糾紛，對調解員開展技術系統(tǒng)培訓指導等;最高法院民二庭負責在線訴調對接工作具體業(yè)務流程指導，對調解員開展業(yè)務培訓等。

證監(jiān)會投資者保護局負責統(tǒng)籌調解機制建設，制定調解政策規(guī)范，建立調解組織和調解員名冊及相關管理制度，指導調解組織和調解員開展在線調解和訴調對接工作等。

投服中心負責投資者網(wǎng)平臺的日常運行、安全防護和升級優(yōu)化等工作。

《通知》一方面對法院提出要求，各級人民法院在“總對總”訴調對接機制框架下，積極與證監(jiān)會相關派出機構、會管單位開展訴調對接工作，將符合條件的證券期貨調解組織和調解員納入本院特邀調解名冊，引導當事人自愿選擇調解方式化解證券期貨糾紛，開展委派、委托調解工作。

另一方面，對證券監(jiān)管部門也有相應要求。比如，要求證監(jiān)會各派出機構、相關會管單位負責與相關法院開展訴調對接工作，指導對應的調解組織和調解員入駐投資者網(wǎng)平臺，組織調解組織和調解員開展在線調解工作。

至于特邀調解組織和調解員的確認，則根據(jù)《最高人民法院關于人民法院特邀調解的規(guī)定》，由證監(jiān)會投資者保護局將符合特邀調解組織條件的調解組織，證監(jiān)會各派出機構、相關會管單位將對應調解組織中符合特邀調解員條件的調解員，通過調解平臺推送到相應的人民法院進行確認。

黃江東說，在投資者網(wǎng)平臺上，有調解組織與調解員名錄，包括：中證資本市場法律服務中心、中國基金業(yè)協(xié)會、各省證券業(yè)協(xié)會等調解組織，各調解組織中又包含調解員名錄。

劉宇說，最高人民法院管理的調解平臺亦有各類調解組織和調解員的公示。

訴調對接與目前存在的調解或仲裁機構是否沖突?劉俊海說，兩者并不沖突。今年6月15日，在改革示范先行區(qū)，由深圳國際仲裁院與深圳證券交易所共建了中國(深圳)證券仲裁中心。在西安、武漢等的仲裁機制也與當?shù)胤ㄔ河新?lián)系。

投服中心不僅是投資者網(wǎng)平臺的維護運營者，更是訴調對接的先行者。據(jù)黃江東介紹，早在2015年，投服中心即與上海證監(jiān)局、上海一中院簽署《證券期貨糾紛多元解決機制合作協(xié)議》，就訴調對接工作達成共識，標志著投服中心訴調對接機制的建立，這也是我國證券期貨領域第一家與法院建立訴調對接機制的調解組織。

細化在線訴調業(yè)務流程

依據(jù)《通知》，在線訴調對接業(yè)務的流程中，第一步是當事人向法院提交糾紛調解申請，當然，當事人也可以直接通過投資者網(wǎng)平臺向相關調解組織提交調解申請;第二步是法院通過調解平臺向調解組織委派調解案件;第三步，調解組織及調解員登錄投資者網(wǎng)平臺接受委派、委托，開展調解工作;第四步，調解完成后將調解結果錄入投資者網(wǎng)平臺，由投資者網(wǎng)平臺將案件信息回傳至調解平臺并告知相關法院。

調解組織接受法院委派、委托調解或自行調解成功的案件，調解員組織雙方當事人在線簽訂調解協(xié)議或上傳調解協(xié)議。

第五步，確有必要的，可就達成的調解協(xié)議共同申請在線司法確認或者出具調解書，人民法院將在線進行司法確認或者出具調解書。

對于未調解成功的案件，則由人民法院依據(jù)法律規(guī)定進行立案或者繼續(xù)審理。

以投服中心一件成功案例說明。因虛假陳述被罰，某上市公司與投資者之間的糾紛訴至上海金融法院。借助在線訴調對接機制，上海金融法院將該批案件委托投服中心開展調解。隨后上海金融法院對當事人達成的調解協(xié)議進行線上司法確認，最終該批案件全部達成調解協(xié)議，投資者獲賠金額300余萬元。

關鍵詞： 多元 解紛 機制 在線訴調