深圳商報(bào)記者 鐘國(guó)斌

證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引》(下稱《指引》)，自6月1日起實(shí)施。今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化對(duì)突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管，多家存在突擊入股情況的擬IPO企業(yè)目前均處于“中止”狀態(tài)。主動(dòng)撤單企業(yè)也有所增加。據(jù)IPO咨詢機(jī)構(gòu)大象研究院數(shù)據(jù)，截至5月中旬，2021年以來(lái)A股IPO終止企業(yè)共計(jì)116家，107家主動(dòng)撤回。

不當(dāng)入股的五種情形

(一)利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)。

(二)入股過(guò)程存在利益輸送。

(三)在入股禁止期內(nèi)入股(入股禁止期指副處級(jí)〈中層〉及以上離職人員離職后三年內(nèi)、其他離職人員離職后二年內(nèi))。

(四)作為不適格股東入股。

(五)入股資金來(lái)源違法違規(guī)。

專項(xiàng)說(shuō)明要求

(一)是否存在離職人員入股的情形。

(二)如果存在離職人員入股但不屬于不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明離職人員基本信息、入股原因、入股價(jià)格及定價(jià)依據(jù)、入股資金來(lái)源等;離職人員關(guān)于不存在不當(dāng)入股情形的承諾。

(三)如果存在離職人員不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)予以清理，并說(shuō)明離職人員基本信息、入股原因、入股價(jià)格及定價(jià)依據(jù)、清理過(guò)程、是否存在相關(guān)利益安排等。

多家IPO項(xiàng)目“隱現(xiàn)”

證監(jiān)系統(tǒng)離職人員

2021年4月，據(jù)某媒體報(bào)道，原浙江證監(jiān)局局長(zhǎng)王寶桐突擊入股康華生物，獲巨額浮盈。

2011年12月，王寶桐卸任證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局局長(zhǎng)職位，后擔(dān)任廣廈集團(tuán)總裁。6年后，他入股康華生物，為康華生物第七大股東。

2020年6月，康華生物登陸創(chuàng)業(yè)板，發(fā)行價(jià)70.37元，上市連收20個(gè)漲停板，上市后的34個(gè)交易日里，累計(jì)上漲950%，股價(jià)最高996元，被稱為2020年A股最大“肉簽”。截至2021年6月1日，康華生物報(bào)327元，復(fù)權(quán)價(jià)為492元。以復(fù)權(quán)價(jià)492元計(jì)算，王寶桐突擊入股浮盈約3億元。

王寶桐入股康華生物事件之后，一系列證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員突擊入股IPO企業(yè)的情況不斷被曝光。而最惹人注目的是，浙江明泰控股發(fā)展股份有限公司(下稱明泰控股)股東名單中，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員多達(dá)3人。

資料顯示，2019年6月，明泰控股開(kāi)啟IPO之旅。2019年9月16日，明泰控股通過(guò)引入投資者增加注冊(cè)資本金。同日成立的平陽(yáng)樸明、溫州甌瑞、寧波通信泰、寧波通元優(yōu)博等6家公司以10元/股的增資價(jià)格，躋身明泰控股新股東名單。在上述6家機(jī)構(gòu)中，至少有4家都有證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員的身影。

天眼查顯示，平陽(yáng)樸明的股東中，倪一帆持股19.84%。倪一帆于2007年-2015年歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局主任科員、副處長(zhǎng)。溫州甌瑞實(shí)際控制人為薛青鋒，曾在2009年-2012年就職浙江證監(jiān)局上市處。2012年下海后，他成為*ST德奧的實(shí)際控制人，并參與了萬(wàn)福生科(現(xiàn)已更名佳沃股份)等上市公司的資本運(yùn)作。

薛青鋒還是已上市公司豪悅護(hù)理股東。截至6月1日，豪悅護(hù)理報(bào)86.98元，按收盤(pán)價(jià)計(jì)算，薛青鋒及溫州甌泰浮盈約5.69億元，投資回報(bào)已超10倍。

寧波通信泰、寧波通元優(yōu)博這兩家公司背后實(shí)際控制人均為宋新潮。宋新潮此前曾擔(dān)任中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)合伙人，2010年5月-2012年5月，宋新潮還曾擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)第十二、第十三屆主板發(fā)審委專職委員。

宋新潮不僅參與了明泰股份，還通過(guò)浙江通元管理的私募投資基金參與到其他擬IPO公司中。明泰控股于2021年1月過(guò)會(huì)，但目前尚未發(fā)行上市。

據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任李維友在28日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上表示，此次《指引》明確了對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股行為的各項(xiàng)要求，防止違規(guī)“造富”;明確了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬公開(kāi)發(fā)行上市，或新三板掛牌企業(yè)的監(jiān)管要求;明確靶向監(jiān)管，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

劍指“突擊入股擬上市企業(yè)”

證監(jiān)會(huì)一直高度重視擬上市企業(yè)股東監(jiān)管，不斷完善股東監(jiān)管制度機(jī)制，著力防范違法違規(guī)“造富”。

今年2月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，加強(qiáng)股東穿透核查披露，強(qiáng)化臨近上市入股行為監(jiān)管，從嚴(yán)懲治違法違規(guī)行為。該指引加強(qiáng)了擬上市企業(yè)的股東監(jiān)管，劍指股權(quán)代持、多層嵌套、“影子股東”、突擊入股等行為;對(duì)于突擊入股，要求提交申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)入股的新股東鎖定股份36個(gè)月，并要求中介機(jī)構(gòu)全面披露和核查新股東相關(guān)情況。

4月19日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布加強(qiáng)系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司監(jiān)管公告。公告提到：全面排查在審企業(yè)，對(duì)存在系統(tǒng)離職人員入股情形的，加強(qiáng)核查披露，從嚴(yán)審核把關(guān)。

在加強(qiáng)廉政監(jiān)督管理、完善獨(dú)立復(fù)核制度的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)5月28日專門(mén)制定發(fā)布《指引》?！吨敢分饕ㄈ矫鎯?nèi)容，一是明確不當(dāng)入股情形，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員利用原職務(wù)影響，存在利益輸送、不適格股東入股、違規(guī)資金入股的屬于不當(dāng)入股;二是強(qiáng)化中介核查責(zé)任，是否存在離職人員入股情形，屬于不當(dāng)入股情形的應(yīng)予以清理，進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明;三是強(qiáng)化審核監(jiān)督，建立獨(dú)立復(fù)核制度，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)，移交有關(guān)部門(mén)處理。

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