證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人18日在例行發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券市場禁入規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，自2021年7月19日起施行。

《規(guī)定》主要修訂內(nèi)容包括三個(gè)方面：一是進(jìn)一步明確市場禁入類型。根據(jù)新《證券法》第221條，將證券市場禁入措施分為“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”以及“不得在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所(以下統(tǒng)稱證券交易場所)交易證券”(以下簡稱交易類禁入)兩類，執(zhí)法單位可以結(jié)合實(shí)際，選擇單獨(dú)適用或者合并適用相匹配的禁入類型。

二是進(jìn)一步明確交易類禁入適用規(guī)則。充分借鑒境內(nèi)外監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國市場實(shí)際，明確交易類禁入是指禁止直接或者間接在證券交易場所交易上市或者掛牌的全部證券(含證券投資基金份額)的活動(dòng)，禁止交易的持續(xù)時(shí)間最長不超過五年。同時(shí)，做好政策銜接和風(fēng)險(xiǎn)防控，對(duì)七類情形作出了除外規(guī)定，避免不同政策疊加碰頭和引發(fā)執(zhí)法次生風(fēng)險(xiǎn)。

三是進(jìn)一步明確市場禁入對(duì)象和適用情形。根據(jù)近年來市場發(fā)展變化的現(xiàn)實(shí)情況，完善了禁入對(duì)象的涵蓋范圍。適用情形方面，明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場情形，同時(shí)，明確交易類禁入適用于嚴(yán)重?cái)_亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將落實(shí)好新《證券法》、新《行政處罰法》和《規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容，依法嚴(yán)厲打擊各類資本市場違法違規(guī)行為，把“嚴(yán)”的執(zhí)法主基調(diào)長期堅(jiān)持下去，同時(shí)加大與司法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)配合力度，綜合運(yùn)用民事、行政和刑事追責(zé)手段進(jìn)一步提高違法違規(guī)成本，為資本市場更好服務(wù)于構(gòu)建新發(fā)展格局提供堅(jiān)強(qiáng)執(zhí)法保障。

關(guān)鍵詞： 證券市場 禁入 規(guī)定 施行