證監(jiān)會27日發(fā)布了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號》(以下簡稱《指引》)，明確了對于證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為的監(jiān)管，2021年6月1日起實施，已受理企業(yè)參照執(zhí)行。

《經(jīng)濟參考報》記者了解到，《指引》主要包括以下內(nèi)容：

一是明確不當入股情形。證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員存在利用原職務影響謀取投資機會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期內(nèi)入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規(guī)等情形的屬于不當入股。

二是強化中介機構核查責任。中介機構開展股東信息核查過程中，應全面核查是否存在《指引》規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當入股情形。屬于不當入股情形的，應當予以清理。發(fā)行人和中介機構提交發(fā)行上市(掛牌)申請文件時，應就證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員有關核查情況作出專項說明。提交發(fā)行上市(掛牌)申請后，發(fā)現(xiàn)不當入股情況或出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機構應及時核查并報告。

三是強化審核監(jiān)督，建立獨立復核制度。對涉及離職人員入股的發(fā)行上市(掛牌)審核過程進行復核，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的，移交有關部門處理。

證監(jiān)會一直高度重視擬上市企業(yè)股東監(jiān)管，不斷完善股東監(jiān)管制度機制，著力防范違法違規(guī)“造富”。今年2月，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——關于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》，強化對突擊入股、入股價格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監(jiān)管約束，壓實擬上市企業(yè)信息披露責任和中介機構核查責任，引導合法合規(guī)投資擬上市企業(yè)。

制度執(zhí)行過程中，證監(jiān)會堅持刀刃向內(nèi)，同步研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當入股的一攬子制度措施，補齊制度短板。在加強廉政監(jiān)督管理、完善獨立復核制度的同時，專門制定發(fā)布本次《指引》，明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實中介機構核查責任、維護市場“三公”秩序。