證監(jiān)會(huì)27日發(fā)布了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類(lèi)第2號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)，明確了對(duì)于證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股行為的監(jiān)管，2021年6月1日起實(shí)施，已受理企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者了解到，《指引》主要包括以下內(nèi)容：

一是明確不當(dāng)入股情形。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)、入股過(guò)程存在利益輸送、在入股禁止期內(nèi)入股、作為不適格股東入股、入股資金來(lái)源違法違規(guī)等情形的屬于不當(dāng)入股。

二是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展股東信息核查過(guò)程中，應(yīng)全面核查是否存在《指引》規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當(dāng)入股情形。屬于不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)予以清理。發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)提交發(fā)行上市(掛牌)申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)就證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。提交發(fā)行上市(掛牌)申請(qǐng)后，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)入股情況或出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)核查并報(bào)告。

三是強(qiáng)化審核監(jiān)督，建立獨(dú)立復(fù)核制度。對(duì)涉及離職人員入股的發(fā)行上市(掛牌)審核過(guò)程進(jìn)行復(fù)核，確保審核過(guò)程公平公正、依法合規(guī)。發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的，移交有關(guān)部門(mén)處理。

證監(jiān)會(huì)一直高度重視擬上市企業(yè)股東監(jiān)管，不斷完善股東監(jiān)管制度機(jī)制，著力防范違法違規(guī)“造富”。今年2月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》，強(qiáng)化對(duì)突擊入股、入股價(jià)格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監(jiān)管約束，壓實(shí)擬上市企業(yè)信息披露責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任，引導(dǎo)合法合規(guī)投資擬上市企業(yè)。

制度執(zhí)行過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，同步研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的一攬子制度措施，補(bǔ)齊制度短板。在加強(qiáng)廉政監(jiān)督管理、完善獨(dú)立復(fù)核制度的同時(shí)，專(zhuān)門(mén)制定發(fā)布本次《指引》，明確證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬公開(kāi)發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對(duì)屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任、維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序。